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中共济南市交通运输局委员会关于在全局开展廉政风险防范管理工作的实施方案
发布时间: 2011-09-27

为深入贯彻落实中共中央《建立健全惩治和预防腐败体系2008——2012年工作规划》(以下简称中央《工作规划》)和《山东省建立健全惩治和预防腐败体系20082012年实施办法》(以下简称省委《实施办法》),根据中共济南市委办公厅、市政府办公厅《关于在全市开展廉政风险防范管理工作的实施意见(试行)》(济厅字〔201062号)、省厅党组《全省交通运输系统岗位廉政风险防控机制建设实施意见》的通知精神,按照市委提出的关于“构筑惩治预防体系、打造廉洁高效济南”的总体思路,扎实推进具有交通运输特色的惩治和预防腐败体系建设,有效预防腐败,结合我局实际,现就开展廉政风险防范管理工作,定如下具体实施方案。

一、充分认识开展廉政风险防范管理的重要意义

(一)开展廉政风险防范管理是加强反腐倡廉建设的客观需要。开展廉政风险防范管理的目的,是按照中央和省、市委的要求以及“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的方针,运用现代管理理念和科学管理方法,加大预防腐败力度,增强预防腐败工作的创新性、科学性和可操作性,进一步提高反腐倡廉建设水平。把廉政风险防范管理作为加强预防腐败工作的重要措施和具体实践,符合深入推进全局反腐倡廉建设的实际需要,有利于促进全局各项工作的顺利开展和党员干部的健康成长。

(二)开展廉政风险防范管理是完善落实惩治和预防腐败体系的重要途径。市委提出,要在2012年建成惩治和预防腐败体系基本框架,使具有济南特色的拒腐防变教育长效机制、反腐倡廉法规制度体系、权力运行监控机制基本完善。我局开展廉政风险防范管理就是认真贯彻落实中央《工作规划》、省委《实施办法》和市委《关于构筑惩治预防体系、打造廉洁高效济南的意见》,以创新的思路和改革的办法抓好教育、制度和监督工作。做好这项工作有利于突出重点,落实责任,整合力量,调动各方面参与惩治和预防腐败体系建设的积极性。

(三)开展廉政风险防范管理是强化对权力运行监督的有效手段。交通运输系统党员干部特别是领导干部手中掌握着一定的权力和资源,不同程度地面临各种诱惑和考验。开展廉政风险防范管理,主要是针对权力运行中的风险和监督管理中的薄弱环节,主动预防,超前防范,有效实现监督关口的前移。近年来,我局围绕规范权力运行,加大改革创新力度,反腐倡廉建设取得明显成效,进一步建立健全权力运行监控机制是当务之急。开展廉政风险防范管理,把预防腐败的责任落实到每个岗位和个人,有利于进一步提高党员干部自觉接受监督、主动参与监督和积极化解廉政风险的意识,促进民主决策,加强监督制约,规范权力运行,防止权力滥用。

二、开展廉政风险防范管理的指导思想、主要内容和目标要求

(一)指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,按照市委、市政府的决策部署和交通运输的中心工作,在坚决惩治腐败的同时,更加注重治本,更加注重预防,更加注重制度建设,围绕推进权力公开透明运行,运用现代管理理念和科技手段,着力抓好以重点领域和关键环节为重点的廉政风险防范,最大限度地降低腐败发生的风险,建立健全职权明晰、风险公开、制度防范、层层监管、责任落实的廉政风险防范体系,努力从源头上防治腐败,全力推进构筑惩治预防体系,推动我局党风廉政建设和反腐败工作深入开展,促进和保障我市交通运输事业又好又快发展。

(二)主要内容。围绕制约监督和规范权力运行,在全局范围内,从单位、内设机构部门、岗位“三个层次”,认真查找在岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生腐败行为的风险,采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施,着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的覆盖各级各单位、所有岗位的廉政风险防范机制,提高预防腐败工作的科学化、系统化水平。

(三)目标要求。按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求,从现在起,廉政风险防范管理工作全面启动,在全局所有处室和局属单位推开;到2011年底,初步形成覆盖交通运输系统机关、直属单位所有岗位的廉政风险防范管理工作网络,初步建成相关工作配套制度体系;201211月,形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制,推动交通运输系统反腐倡廉建设取得新的明显成效。

三、开展廉政风险防范管理的方法步骤

机关各处室、局属各单位要紧密结合实际,在进一步明确职责和权限的基础上,重点围绕排查廉政风险、健全防控措施、考核防范效果等环节,建立健全预防腐败长效机制,切实抓好以下工作。

第一阶段:动员部署阶段

1.认真组织、全面动员。局党委召开动员大会,对全系统开展廉政风险防范管理工作进行广泛深入的思想发动,并做出具体安排部署,局党委成立廉政风险防范工作领导小组,下设办公室在局监察室。

2.精心制案。交通运输系统各级各要在真学习有关文件,按照局党委关于开展廉政风险防范管理工作统一紧密结合各自实际,成领导小组及办公室(明确一名联络员),并报廉政风险防范工作领导小组办公室。

3.广泛宣传发动。开展廉政风险防范管理的过程,也是一个自我提醒、自我约束、自我教育的过程。要结合岗位廉政教育,通过召开动员会、开展主题教育活动、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育,让党员干部真正意识到廉政风险的客观存在性与现实危害性,理解开展廉政风险防范管理的内涵意义,明确指导思想、主要内容、目标要求和方法步骤,切实提高加强廉政风险防范的主动性和自觉性,为开展廉政风险防范管理工作奠定坚实的思想基础和营造良好的社会环境。

第二阶段:排查廉政风险。结合单位、部门和岗位实际,认真查找廉政风险,做到查全、查准、查深,为制定廉政风险防控措施奠定基础。

1.查找廉政风险(9月份完成)准确查找风险是实施廉政风险防范管理的基础和前提。各处室、局属单位要围绕决策权、行政审批权、行政执法权、干部人事权、财物管理权等,对每个部门、每个岗位、每个人员的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查梳理,做到职权项目清楚,职权范围明确,职权流程清晰。要采取自上而下和自下而上相结合的方式,全员参与,从行政管理事项、业务工作流程等方面,按岗位、部门、单位逐一排查存在或潜在的风险内容及其表现形式。要按照开展廉政风险防范管理工作流程图(见附表1)的要求,主要采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评五种方法和利用举报投诉、财务审计、执法检查、问卷调查等专用监督渠道和手段,重点查找四类风险:一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性,可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素;二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大,可能造成权力失控和行为失范的因素;三是制度机制风险。重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定,可能导致行政行为失控的因素;四是外部环境风险。重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

2.确定风险等级(9月份完成)。根据岗位风险发生的机率大小、可能造成的危害程度,将岗位廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险,或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险,如有可能触犯国家法律,构成犯罪的风险等;单位领导班子正职岗位,与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位,具有行政审批权和执法权的岗位,从事人事、财务、物资、采购等管理的岗位,应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险,或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险,如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等相关法规,受到纪律处分的风险等;具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位,应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险,或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

3.建立信息档案(9月份完成)。各处室、局属单位将查找到的廉政风险登记汇总,填写《个人廉政风险自查表》(见附表2)、《部门廉政风险自查表》(见附表3)、《单位廉政风险自查表》(见附表4),建立《岗位廉政风险和等级目录》(见附表5)台帐,形成廉政风险信息档案,实行集中规范管理。将各类表格报领导小组一份备案。各处室、局属单位要将岗位风险和廉政风险等级通过一定形式进行公示,以便让群众了解,参与监督。同时,根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要,不断修订完善廉政风险信息档案。

第三阶段:健全防控措施。围绕排查确定的岗位廉政风险等级,有针对性地制定并推进廉政风险防控措施,建立完善以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防范机制。通过前期预防、中期监控和后期处置等措施,对可能发生的腐败行为实施有效控制(10月上旬至10月下旬)。

1.前期预防(10月份完成)。针对存在的廉政风险,从单位、部门、岗位“三个层次”,提出防范控制风险的具体措施和办法,在思想道德建设和制度机制层面主动做好防范,从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育,引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识,增强拒腐防变的主动性和坚定性,更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。结合岗位廉政风险的实际,规范工作流程,细化自由裁量权,修订完善规章制度,实行对权力的有效监督和制约,遏制廉政风险的发生。完善办事公开机制和廉政承诺制,主动接受群众和社会的监督,确保权力在阳光下运行。充分发挥现代科技手段预防腐败的作用,积极探索约束公共权力的新方式新途径,通过把权力运行流程固化于信息系统内部,最大限度地减少人为因素干扰。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度,防止廉政风险发生。通过采取前期预防措施,做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防范措施得力,各项制度有机衔接,形成符合本单位实际的廉政风险预防体系。

2.中期监控(10月份完成)。根据岗位廉政风险不同等级,实行分级管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉政风险等级的,在单位分管领导直接管理的基础上,由单位主要领导负责;对确定为二级廉政风险等级的,在部门领导直接管理的基础上,由单位分管领导负责;对确定为三级廉政风险等级的,由部门领导直接管理和负责。通过对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控,及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度,加强对党员干部的监督。严格执行民主决策制度和财务审批制度,凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项,必须经单位领导班子集体研究决定。发挥群众监督在有效预防腐败中的重要作用,整合各类监督资源,实施有效监督管理。

3.后期处置(11月份完成)针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节,完善廉政风险防范措施,把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行纠错和提醒,防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防范措施的,采取谈话提醒、诫勉纠错等措施,帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力,群众仍有反映的,按照相关规定,予以追究。

第四阶段:考核防范效果(11月上旬至12月下旬)。廉政风险防范管理工作领导小组和纪委监察室要加强对各级各单位开展廉政风险防范管理工作的检查指导和督促落实。通过信息监测、定期自查、上级检查、社会评议等方式,对廉政风险防范各项措施的落实情况进行考核评估。考核工作可与落实党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和党员干部年度考核等结合进行,也可组织专门考核。根据考核评估结果,及时总结经验,纠正存在问题,完善工作措施,健全防控体系,对廉政风险防范成效显著的单位和个人予以表彰,对失察失管失教或违规违纪的责任人给予组织处理或纪律处分。按照分级预警原则和干部管理权限,实行红色、橙色二级警示,督促被预警单位和个人针对预警的问题,采取有效措施,有效控制和化解廉政风险。凡存在轻微不廉洁行为,有群众举报且查实存在问题的,或在党风廉政建设责任制检查考核中民主测评满意度较低的,以及落实廉政风险防范管理工作滞缓的,给予“廉政风险橙色警告”,及时诫勉谈话,责令改正,并对责任人实行重点监管;凡在单位年度考核中被评定为“不称职”的,或年内已连续二次被给予“廉政风险橙色警告”的,以及落实廉政风险防范管理工作严重滞缓的,给予“廉政风险红色警告”,限期书面检查,并按有关规定调整岗位。凡单位出现违规违纪案件,造成恶劣影响的,或单位被给予“廉政风险红色警告”的,该单位领导班子、主要领导和分管领导在党风廉政建设责任制考核中不能评为“优秀”等次,并要按照《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》对有关责任人实行问责。

第五阶段:衔接下一工作流程(12月份完成)。认真总结2011年廉政风险防范管理工作的经验,查找不足,完善措施,将廉政风险防范工作提高到一个新的更高水平,初步形成覆盖全局机关、局属单位所有岗位的廉政风险防范管理工作网络,初步建成相关工作配套制度体系,顺利衔接进入下一工作流程(即2012年工作流程)。

2012年底,形成比较完善的廉政风险防范管理长效机制,推动我局反腐倡廉建设取得新的明显成效。

四、开展廉政风险防范管理的几点要求

(一)提高认识,加强领导。廉政风险防范管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。各处室、局属单位要从贯彻落实科学发展观的高度出发,充分认识开展廉政风险防范管理的重要性,牢固树立风险防范意识,将廉政风险防范管理工作摆上重要议事日程,融入到业务工作之中,加强组织领导,周密部署安排,认真组织实施。各级党政领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求,切实履行“一岗双责”,带头查找廉政风险,带头制定和落实防控措施,带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理,提升防范能力,发挥表率作用,推进各项工作顺利进行。

(二)精心组织,落实责任。为切实加强对全市交通运输系统廉政风险防范管理工作的组织领导,局党委成立了局廉政风险防范管理工作领导小组,孙明明局长任组长,局党组成员和局领导任副组长,局机关各处室、局属各单位主要负责人为成员。设立领导小组办公室(设在局监察室)。各单位也要成立相应的工作机构,成立由单位主要负责同志任组长的工作领导小组,研究制定具体的实施方案,明确责任分工。各单位《单位廉政风险自查表》和《岗位廉政风险和等级目录》等,于20111010日前报市局纪委监察室审核备案。

(三)统筹推进,注重实效。防范廉政风险,要突出抓好重点领域、重点环节和关键岗位,以近年来违纪违法案件易发多发的以及社会、群众关注的热点问题为重点,多层次、全方位铺开,确保不漏岗、不缺项。要加强反腐倡廉制度创新,增强制度的执行力,建立健全能够保障制度有效执行的科学工作机制。要积极稳妥,循序渐进,坚持长远目标与阶段性目标相结合,坚持整体推进与重点突破相结合,与实际工作相结合,与关键岗位、重点环节突破相结合,与查漏补缺、建立完善惩防体系相结合,稳步推进,确保取得实效。